Sermaye Piyasası Kurulu'ndan Lisanslama ve Sicil Tutma Esaslarına Yeni Düzenleme

Sermaye Piyasası Kurulu'ndan Lisanslama ve Sicil Tutma Esaslarına Yeni Düzenleme Sermaye Piyasası Kurulu (SPK), sermaye piyasasında faaliyette bulunanlar için "lisanslama ve sicil tutma" konularında kapsamlı bir değişiklik yaptı. Tebliğ, Resmi Gazete'de yayımlanarak yürürlüğe girdi. Düzenlemenin Ana Hatları Yeni düzenlemeye göre, Tebliğin “Amaç” başlıklı 1’inci maddesi genişletildi. Bu değişiklikle, lisans gerektiren unvan ve görevlere sahip kişiler ile lisansa tabi olmamakla birlikte, Kurulun düzenlemeleri çerçevesinde Sermaye Piyasası Lisanslama Sicil ve Eğitim Kuruluşuna (SPL) bildirim yapılması gereken kişilerin sicilinin tutulmasına yönelik hususlar eklendi. Tebliğin “Tanımlar ve Kısaltmalar” başlıklı 4’üncü maddesinde sadeleştirme yapıldı. Tebliğdeki 6’ncı madde, lisansa tabi personel tanımını halka açık ortaklıklara ve sermaye piyasası kurumlarına dışarıdan hizmet sağlayan kuruluşları da kapsayacak şekilde güncellendi. Yardımcı Personel ve Sınav Süreçleri Kolektif yatırım kuruluşlarındaki portföy yöneticisi yardımcıları, Kurul düzenlemelerinde aranan lisansları edinmeleri halinde, görev süreleri 5 yıla kadar uzatılabilecek. Ayrıca, yardımcı personel için gerekli tecrübe koşulu aranmaması öngörülüyor. 11’inci maddede, kâğıt sınavlarının kaldırıldığı belirtilirken, 12’nci maddede ise sınavlar arasındaki süre en az 60 günden 30 güne indirildi. Sınav Kuruluna dair düzenlemeler, üye sayısının 7'ye çıkarılması ve üyelerin en az 8 yıllık meslek deneyimi olan personelden seçilmesine yönelik bir değişiklik yaptı. Yenilikçi Bildirim Yükümlülükleri Lisansın askıya alınması veya iptali başlıklı 18’inci maddeye ek olarak, lisansı askıya alınanların denetiminde SPL kayıtlarının esas alınması hükmü getirildi. Ayrıca, 19’ncu maddeyle, lisansa tabi olmamakla birlikte SPL’ye bildirim yapılması gereken kişilerin durumlarının değişikliklerin 10 iş günü içinde bildirilmesi zorunlu hale getirildi. Fonlar ve Görev Tanımları Bunların yanı sıra, fonlarla ilgili bildirim yükümlülüğünün fonun kurucusuna ait olduğu belirtildi. Ek-1 tablosunda yapılan değişiklik ile Kolektif Yatırım Kuruluşları altında yeni unvanların tanımlanması ve gerekli lisans bilgileri güncellendi. Bunlar arasında, Kolektif Yatırım Kuruluşlarında görev alacak Portföy Yöneticisi Yardımcısı unvanının Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 1 Lisansı'na sahip olması gerektiği özellikle vurgulandı. Bu düzenleme, portföy yönetimi süreçlerine destek veren personelin niteliklerini artırmayı ve sektöre daha donanımlı profesyoneller kazandırmayı hedefliyor.

Sermaye Piyasası Kurulu'ndan Lisanslama ve Sicil Tutma Esaslarına Yeni Düzenleme

SPK, sermaye piyasasındaki lisanslama ve sicil tutma esaslarına ilişkin yeni düzenlemeleri Resmi Gazete'de yayımladı.